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内幕交易大案曝光!停牌公告前,有人突击买入涉案股票

内幕交易是证监会打击的重点之一。

在易见股份案件中,涉及13名身份各异、关系错综复杂的当事人,牵出一起内幕交易窝案。涉案人员中,有内幕信息知情人泄露内幕信息,有非法获取内幕消息并泄露,有夫妻或兄弟姐妹一起从事内幕交易,还有使用他人账户远程操控进行交易等情形。

泄密导致内幕交易窝案 13人涉案错综复杂

2017年5月16日,易见股份发布重大事项停牌公告,披露公司大股东九天集团正在筹划涉及易见股份的重大事项,可能涉及公司控制权变更。同年10月12日晚间,易见股份公告称,世博旅游集团增资九天控股的事项终止。虽然增资没有完成,但这一增资扩股事项,属于2005年《证券法》规定的内幕信息。不过,这则内幕信息却在公布前就已经泄露,并导致了多起内幕交易的产生。

证监会调查人员:主要的信息源头有两个,一个是胡某,胡某当时是在上市公司有任职,是相关重大事项的内幕信息知情人,由他所牵扯出来的,主要的内幕交易行为的次级链条,主要是有两条,一条是在同学聚会上,他向自己的同学艾某和李某传递了相关的内幕信息,艾某我们称之为艾某1,在家庭聚会、走亲访友这些过程当中,向自己的妹妹及妹夫、弟媳也传递了内幕信息;

第二个链条就是他的同学李某宏,他有一位同事,两个人在同一间办公室进行办公,他的同事也通过李某获知了这个信息;

第三条线就是,胡某传递给了自己的一位朋友,这个朋友是他父亲的医护人员。

上述链条中的七人,均在内幕信息形成的敏感期内,上市公司的重大事项停牌公告前,突击买入了易见股份的股票。然而这七人,仅仅只是这次内幕消息传播的一种情形。稽查人员在调查中发现,这些内幕信息的源头,并不都来自于胡某。

证监会调查人员:因为大部分的内幕交易行为,链条都相对单一一些,涉及到的账户、人员不会那么多,这直接给我们面临了一个挑战,就是如何发现异动账户与相关的内幕信息之间的关联。

记者王晓霖:稽查人员表示,这起案件涉及到的证券账户有20多个,这在内幕交易类的案件当中非常少见。经过进一步调查,第二个信源也浮出水面。

第二个信源叫李某凤,李某凤平时跟上市公司以及上市公司的控股股东存在着一定的业务往来。

她在一次去上市公司办理业务的时候,在相关工作人员的办公室等工作人员,相关重大事项的一系列文件就放在办公桌上,李某凤看到了文件,就此获知了这个内幕信息。随后她把这个信息传递给了自己的两位朋友——张某和张某菊。张某和张某菊随后分别控制了他人的股票账户,在内幕交易敏感期内大量买入了涉案股票。

稽查人员表示,由于一些投资者对证券法不够了解,接触证券监督管理机构的机会不多,在查案过程中,一些涉案人员会对稽查人员执法的过程产生抵触情绪,甚至还有人将办案人员的约谈电话当做诈骗电话。

证监会调查人员:对于我们的约谈避而不见的有,顾左右而言他的也有,还有就是妄图瞒天过海的,当然还有更多的是痛哭流涕的,不理解的也有,都很多。

在调查过程当中,我们秉承的理念就是把执法的调查行为,也当做普法的过程。

案件的最后一个情形,是在易见股份任职的钟某,在内幕信息敏感期,与内幕信息知情人联络接触,同时他的妻子赵某敏的证券账户也在敏感期内,大量买入涉案股票。至此,在稽查人员的不懈努力下,涉案的所有人员均被查清。

证监会调查人员:我们前后光约谈人员就达到了100多个,案件涉及到的地点除了云南,还有北京、深圳、江西等多地,我们多次奔赴了这些地方,去对相关的人员进行调查取证,也还原了内幕信息的形成过程,以及内幕信息传递的过程。

涉案人员难逃法网 内幕交易亏损也罚款

上述内幕交易窝案涉案人员众多且关系复杂,其中有的人已经违法,但是不自知。有的人明知道是内幕交易行为,但存在侥幸心理,不过他们最终都逃脱不了法律的制裁。

根据上海证监局发布的行政处罚决定书,时任易见股份独立董事的胡某虽然自身并未利用内幕信息,但因为私下多方泄密,被监管部门处以罚款,李某凤因泄露其非法获取的内幕信息,虽然同胡某一样,自己未从事交易,同样也被处以罚款,其余获取内幕消息的11人,因为参与内幕交易,均被监管部门予以处罚。

证监会调查人员:按照原有的《证券法》的要求,我们除了没收他的违法所得之外,还需要给予一至五倍的罚款,这是第一种情形;

第二种情形,他虽然获利,但获利的金额较小,我们除了把获利没收之后,还需要给予一定的定额罚款;

第三种的情形,他没有获利,实质上他有可能因为其他的这些交易成本在一起,他最终还是亏损,我们会对当事人采取定额的罚款。

2020年3月份新的《证券法》实施以后,大幅度提高了对相关违法违规行为的惩治力度,除了没收违法所得,还可以处于1至10倍的罚款。

记者发现,不少投资者表示听消息买股票不可取,但对如何辨别内幕信息仍然存在困惑。

上海投资者:除非这两个人真的是认识的,那透露消息算内幕,如果是不认识的,他有可能听过其他人这样一道道传过来,我不认为是内幕信息。

上海投资者:内幕消息就是一些可能会对市场产生比较大的影响的,但是就是不能提前说出来的信息。

新版《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券,持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定,内幕交易行为给投资者造成损失的应当依法承担赔偿责任。

上海金融业联合会金融法治专业委员会理事 江翔宇:所谓内幕信息有三个特征,第一个就是关联性,和你交易的标的有直接关联;

第二个就是重大性,所谓重大性就是说,这个内幕信息对这个股票的股价具有重大的影响;

第三就是未公开性,就是不为外界所知道,只为内幕信息知情人所知晓。

证监会调查人员:我们希望本案能够给广大投资者以一个警示,就是听消息炒股不可取,内幕交易更是触及了法律的红线和底线。在对资本市场违法犯罪行为“零容忍”监管要求下,借助大数据等科技执法的手段,所有的违法违规行为都难以遁形,切勿抱有侥幸心理。

来源 央视财经

编辑:高珊珊

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